Depotauszug

Im Depotauszug finden Sie Informationen zu Ihren Transaktionen, Gewinnen und Verlusten, Dividenden und anderen Handelsaktivitäten.

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Depotauszug konfigurieren und erstellen

Wählen Sie im oberen Menü den Punkt Performance & Berichte und klicken auf Kontoauszüge.

Wählen Sie als Nächstes unter Standardauszüge die Option Aktivität und klicken Sie in der entsprechenden Zeile auf den blauen Pfeil (Starten).

Das nächste Pop-up-Fenster ermöglicht Ihnen, den Kontoauszug durch die Auswahl der folgenden Optionen anzupassen:

  • Unter Periode können Sie einen Zeitraum wählen und diesen unter der Spalte Datum präzisieren.
  • Im Abschnitt Sprache können Sie die Sprache für den Depotauszug auswählen.
  • Mit der Option Format/Aktion auswählen können Sie das Format auswählen, in dem Sie den Kontoauszug anzeigen oder herunterladen möchten.

Inhalte des Depotauszuges 

Der Standard-Depotauszug ist in verschiedene Kategorien unterteilt. Im Folgenden gehen wir näher auf die einzelnen Rubriken ein:

In der Rubrik Kontoinformation finden Sie allgemeine Informationen zu Ihrem Depot.

PositionBeschreibung
NameNamen aller Depotinhaber
AccountDepotnummer
KundentypBesitzverhältnisse des Depots (Einzelkonto, Gemeinschaftskonto, Firmenkonto, etc.)
KontoberechtigungenArt der Kontoführung (Bar- oder Margin-Depot)
BasiswährungAnzeigewährung Ihres Depots

Der Nettovermögenswert (Net Asset Value, NAV) ist der Gesamtwert Ihres Depots.

PositionBeschreibung
Veränderung des NAVHier werden Ihnen die einzelnen Werte, welche zu einer Veränderung des NAVs führen, aufgelistet.
Zeitgewichtete RenditeHier wird eine Performance errechnet, die ausschließlich auf die Handlungen des Depotinhabers zurückzuführen sind und nicht von weiteren Schwankungen der Depotgröße (zum Beispiel Ein- und Auszahlungen) beeinflusst werden. Die angezeigte zeitgewichtete Rendite gibt nicht die prozentuale Wertveränderung Ihres Depots an.
PortfolioAnalystWenn Sie ausführliche Analysen zur Rendite Ihres Depots wünschen, können Sie den PortfolioAnalyst nutzen. Dieser steht Ihnen für Ihr Echtgeld-Depot zur Verfügung.

Dieser Abschnitt zeigt die Wertveränderungen Ihrer Positionen auf Basis von täglichen Schlusskursen.

Es wird gezeigt, wie viel Gewinn oder Verlust während der Auszugsperiode erzielt wurde, unabhängig davon, ob die Positionen offen oder geschlossen sind.

Transaktionen zum Öffnen oder Schließen von Positionen werden mit dieser Methode nicht abgeglichen. Bei den MTM-Berechnungen wird davon ausgegangen, dass alle offenen Positionen und Transaktionen am Ende eines jeden Tages abgewickelt werden und neue Positionen am nächsten Tag eröffnet werden. Es werden keine aus der Schließung von Positionen entstandenen Gewinne oder Verluste berücksichtigt. Diese finden Sie in der Rubrik Transaktionen.

In der Spalte Position können Sie die Wertveränderung jeder Position auf Basis des Schlusskurses nachvollziehen. Hierbei wird Ihnen die Differenz zwischen dem ersten und dem letzten verfügbaren Schlusskurs angezeigt.

Wenn Sie eine Transaktion durchführen, entsteht in der Regel bereits während des Handelstages ein Gewinn oder Verlust. Die Differenz zwischen dem Transaktionskurs und dem Schlusskurs des Tages wird in der Spalte Transaktion erfasst. 

Provisionen und sonstige Kosten (Dividenden, Quellensteuer, GuV aus Kapitalmaßnahmen, Kupons und aufgelaufene Anleihezinsen) werden ebenfalls in separate Spalten ausgelagert, da sie nicht durch die Differenz der Schlusskurse erfasst werden können.

PositionBeschreibung
SymbolDas Symbol der Position
Menge Vorher Die Menge, die am Vortag im Depot gehalten wurde
Menge AktuellDie Menge, die aktuell im Depot gehalten wird
Kurs Vorher Der Schlusskurs der Position vom Vortag
Kurs Aktuell Der Schlusskurs der Position von heute
PositionMTM-Gewinn und -Verlust für jede Position. Für Devisenpositionen beinhaltet dies die Devisenumrechnung von Barguthaben und Positionen
TransaktionMTM-Gewinn und -Verlust für jeden Trade
ProvisionenDie Gesamtsumme der Provisionen
Sonstige Die Gesamtsummen der Dividenden, des Gewinns/Verlusts, der Quellensteuer sowie der Kupon- und der aufgelaufenen Zinsen
GesamtEine Summe der Spalten Position + Transaktion + Provisionen + Sonstige
CodeCode der Position

In diesem Abschnitt finden Sie alle Gewinne und Verluste aufgeteilt nach Produktklasse und Basiswert.

Die Übersicht ist in realisierte und unrealisierte Gewinne und Verluste unterteilt. Realisierte Gewinne und Verluste werden am Tag der Positionsschließung in die Basiswährung umgerechnet. Unrealisierte Gewinne und Verluste werden mit dem letzten Währungsschlusskurs der Depotauszugsperiode in Basiswährung umgerechnet.

Die Spalten Gewinn und Verlust zeigen jeweils die kumulierten Gewinne bzw. Verluste. Die Summen der Gewinne und Verluste werden in den Spalten „Gesamt“ ausgewiesen. In der letzten Spalte werden unter Gesamt sowohl realisierte als auch unrealisierte Gewinne und Verluste zusammengefasst.

S/T steht für Short Term und bezieht sich auf Positionen mit einer Haltedauer von weniger als 365 Tagen.
L/T steht für Long Term und bezieht sich auf Positionen mit einer Haltedauer von mehr als 365 Tagen.

In der Spalte Kostenanp. können Sie erfolgte Anpassungen in der Kostenbasis nachvollziehen. Bei steuerfreien Dividendenzahlungen oder Kapitalrückzahlungen (Return of Capital) wird der Einstandspreis (Kostenbasis) der Position angepasst. Somit wird die Kapitalrückzahlung erst beim Schließen der Position steuerlich berücksichtigt.

PositionBeschreibung
SymbolDas Symbol der Position
Kostenanp. Angepasster Anschaffungswert der Position aus der Dividendenrückzahlung des Kapitals
S/T-Gewinn Realisiert Die Gesamtsumme des kurzfristig realisierten Gewinns für die Position
S/T-Verlust RealisiertDie Gesamtsumme des kurzfristig realisierten Verlusts für die Position
L/T-Gewinn Realisiert Die Gesamtsumme des langfristig realisierten Gewinns für die Position
L/T-Verlust Realisiert Die Gesamtsumme des langfristig realisierten Verlusts für die Position
Gesamt Realisiert Die Gesamtsumme des realisierten Gewinns
S/T-Gewinn Unrealisiert Die Gesamtsumme des kurzfristig unrealisierten Gewinns für die Position
S/T-Verlust UnrealisiertDie Gesamtsumme des kurzfristig unrealisierten Verlusts für die Position
L/T-Gewinn Unrealisiert Die Gesamtsumme des langfristig unrealisierten Gewinns für die Position
L/T-Verlust Unrealisiert Die Gesamtsumme des langfristig unrealisierten Verlusts für die Position
Gesamt Unrealisiert Die Gesamtsumme des unrealisierten Gewinns
CodeCode der Transaktion

In der Rubrik Cash-Bericht können Sie die Veränderung Ihrer Barmittel nachvollziehen.

Der Cash-Bericht wird nach den Währungen aufgeteilt. Im oberen Bereich des Cash-Berichts sehen Sie die Gesamtübersicht, umgerechnet in die Basiswährung Ihres Depots.

PositionBeschreibung
AnfangsbarsaldoZum Anfang der Periode vorhandener Barbestand (in der angegebenen Währung oder kumuliert und umgerechnet in die Basiswährung)
ProvisionenIm ausgewählten Zeitraum gezahlte Kommissionen
KontotransfersZwischen den Unterkonten Ihres Depots vorgenommene (automatische) Geldbewegungen
DividendenErhaltene Dividendenzahlungen auf Ihre Aktienpositionen
Broker-Haben- und SollzinsenIm ausgewählten Zeitraum gezahlte oder erhaltene Zinsen (kumuliert)
Cash Settling MTMZeigt Mark-to-Market-Gewinne und -Verluste aus Positionen in Futures und Optionen mit Cash Settlement. Mehr Infos zu MTM-Betrachtungen finden Sie im Reiter Mark-to-Market-Performance-Überblick.
Zahlung anstelle von DividendenErhaltene Dividendenausgleichszahlungen
TransaktionsgebührenDie einbehaltene Steuer für Transaktionen
QuellensteuerAuf Dividendenzahlungen und Dividendenausgleichszahlungen einbehaltene Quellensteuer
Netto Trades (Sales)Cashflow-In aufgrund von Veräußerungen
Netto Trades (Purchase)Cashflow-Out aufgrund von Käufen
Sonstige GebührenIm ausgewählten Zeitraum gezahlte sonstige Gebühren (z.B. Marktdaten)
Gewinn/Verlust aus der BardevisenumwandlungSiehe Infobox
EndbarsaldoZum Ende der Periode vorhandener Barbestand
Abgewickelter EndbarsaldoZum Ende der Periode vorhandener Barbestand (nach Settlement-Frist)

Gewinn & Verlust aus der Devisenumwandlung:

Die tatsächlichen (realisierten) Gewinne bzw. Verluste können erst ermittelt werden, wenn die Fremdwährungsposition geschlossen wurde. Der unter “Gewinn/Verlust aus der Währungsumrechnung” ausgewiesene Betrag ist daher kein tatsächlich realisierter Gewinn oder Verlust.

Um den tatsächlichen (realisierten) Gewinn bzw. Verlust aus der Devisenumwandlung zu ermitteln, wird die Differenz aus den Wechselkursen der aktuellen und vorherigen Periode gebildet und mit dem Anfangsbarsaldo multipliziert.


Beispiel:

Der Wechsel-Schlusskurs für CHF lag am 14.01.20XX bei 0,83264 und am 15.01.20XX lag dieser bei 1,00170. Gemäß der obigen Berechnung ergibt dies eine Differenz von 0,16906.

Wenn wir diesen Wert mit dem Cash-Anfangsbestand (z.B.: CHF -100.00,00) multiplizieren, ergibt sich ein Cash FX Translation Verlust von EUR -16.906,00 für die Fremdwährung CHF.

Unter der Voraussetzung, dass wir die gleiche Berechnung auf die anderen Fremdwährungsbestände anwenden, ergibt die Summe der Einzelwerte für jede Fremdwährung den Gesamtbetrag, der für den 15.01.20XX für die Position Cash FX Translation Gewinn/Verlust ausgewiesen wird.

Hier sehen Sie eine Auflistung der Positionen, die sich am letzten Tag der Auszugsperiode zu Handelsschluss in Ihrem Depot befanden.

PositionBeschreibung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
MengeDie am Ende der Auszugsperiode in Ihrem Depot gehaltene Stückzahl.
Multipl. (Multiplikator)Diese Kennzahl bestimmt bei Derivaten die Kontraktgröße. Ein Optionskontrakt, der beispielsweise das Kaufrecht auf 100 Aktien beinhaltet, hat einen Multiplikator von 100.
EinstandskursDer Preis, zu dem Sie die Position in diesem Wertpapier aufgebaut haben.
KostenbasisDie gesamten Kosten, die Ihnen beim Aufbau der Position entstanden sind, inklusive Kommissionen.
SchlusskursDer Schlusskurs des Wertpapieres am letzten Tag der Auszugsperiode.
WertGesamtwert der Position = Menge x Schlusskurs
Unrealisierter G/VUnrealisierter Gewinn bzw. Verlust = Wert – Kostenbasis

Dieser Rubrik enthält Informationen über die Aktien, die zur Besicherung Ihres Margin-Darlehens herangezogen werden. In der Spalte Wertpapiere abgetrennt finden Sie die Vermögenswerte, die derzeit nicht als Sicherheit für einen Margin-Kredit verwendet werden.

PositionBeschreibung
SymbolDas Symbol der Position.
Abgewickelte MengeDie Menge der Abgesicherten Vermögenswerte.
SicherheitspreisDer Schlusskurs der Position zum Stichtag des Berichts.
WertDer Wert kann errechnet werden, indem man die Anzahl mit dem Schlusskurs multipliziert.
Wertpapiere abgetrenntDie Anzahl und der Wert der Wertpapiere, die der Segregation unterliegen.
Wertpapiere nicht abgetrenntDie Anzahl und der Wert der Wertpapiere, die gemäß Vorschriften nicht der Trennung unterliegen.
Wertpapiere nicht abgetrennt:
„Nutzungsrecht“ durch
Drittpartei
Die Anzahl und der Wert der nicht abgetrennten Wertpapiere, die an Dritte verliehen wurden.
Wertpapiere nicht abgetrennt:
Unterliegen dem Aktienrendite Optimierungsprogramm
Die Anzahl und der Wert der nicht abgetrennten Wertpapiere, die von Unternehmen der IB-Gruppe genutzt werden.
GesamtGesamtwert in tatsächlicher Handelswährung für jede Währung.
Gesamtwert in EURAlle Aktien in verschiedenen Währungen umgerechnet in die Basiswährung.

Diese Rubrik zeigt Ihre Forex-Positionen am Ende der Auszugsperiode.

PositionBeschreibung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
MengeDer in der Position gehaltene Betrag.
EinstandskursDer Preis, zu dem Sie die Position in dieser Währung aufgebaut haben.
Kostenbasis in EURDie gesamten Kosten, die Ihnen beim Aufbau der Position entstanden sind, inklusive Kommissionen, umgerechnet in die Basiswährung des Depots.
SchlusskursDer Schlusskurs der Währung am letzten Tag der Auszugsperiode.
Wert in EURDer aktuelle Wert der Position in Ihrer Basiswährung. Der Wert wird berechnet nach Menge x Umrechnungskurs von der Fremdwährung in die Basiswährung für den letzten Tag der Auszugsperiode.
Unrealisierter Gewinn/VerlustUnrealisierter Gewinn bzw. Verlust = Wert – Kostenbasis

In der Rubrik können Sie die Anzahl der geliehenen und verliehenen Aktien sehen. Diese Rubrik ist nur verfügbar, wenn Sie am Aktienrendite-Optimierungsprogramm teilnehmen.

PositionBeschreibung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
BeschreibungName des Unternehmens
Aktien bei IBInsgesamt gehaltene Aktien
Aktien geliehenAnzahl der geliehenen Aktien
Aktien verliehenAnzahl der über das Aktienrendite-Optimierungsprogramm verliehenen Aktien
Netto AktienDie Summe aus gehaltenen Aktien, geliehenen und verliehenen Aktien

Diese Rubrik zeigt alle Kauf- und Verkaufstransaktionen, die Sie während der Auszugsperiode getätigt haben.

Die Transaktionen werden nach Wertpapierklasse, Währung und Wertpapiersymbol sortiert.

Gewinne und Verluste werden in dieser Rubrik für alle realisierten Transaktionen ausgewiesen. Zur Berechnung der Kostenbasis und der realisierten Gewinne oder Verluste werden die Provisionen saldiert. Für den MTM-G&V werden die Provisionen nicht saldiert und in der Rubrik Market-to-Market-Performance-Übersicht als separate Zeile ausgewiesen.

PositionBeschreibung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt .
Datum/ZeitZeit und Datum der Transaktion
MengeDie Stückzahl an Wertpapieren, die mit der Transaktion bewegt wurde.
T.-KursTrading-Kurs – Der Handelskurs, zu dem die Transaktion durchgeführt wurde.
Schlussk.Der Schlusskurs des Wertpapieres am Tag der Transaktion.
ErträgeDer durch die Transaktion entstandene Ertrag, exklusive Gebühren und Kommissionen.
(T.-Kurs x Menge)
Prov./GebührHandelskommissionen und Gebühren, die durch die Transaktion entstanden sind.
BasisZeigt Ihnen die Kostenbasis zum Aufbau der Position unter Berücksichtigung der gezahlten Kommission.
Realisierter G&VDer durch die Transaktion realisierte Gewinn oder Verlust.
MTM-G&VDie Differenz zwischen Handelskurs und Schlusskurs, multipliziert mit der Menge. Mehr Infos zu MTM-Betrachtungen finden Sie im Reiter Mark-to-Market-Performance-Überblick.
CodeCodes, die Ihnen weitere Informationen zu den einzelnen Transaktionen geben. Alle Codes werden in der Rubrik Codes aufgelistet.
O = Positionseröffnung durch Trade
C = Positionsschließung durch Trade

In dieser Rubrik können Sie die Abrechnung von Indexoptionen und Optionsscheinen einsehen.

PositionBeschreibung
DatumDas Datum, an dem der Barausgleich der Option stattgefunden hat.
BeschreibungDie Beschreibung des Barausgleiches.
BetragDer Betrag des Barausgleiches der Option.
MTM-G&VInformationen zu MTM-Betrachtungen finden Sie im Reiter Mark-to-Market-Performance-Überblick.
Realisierter G&VDer realiserte Gewinn bzw. Verlust.

Die einbehaltenen Steuern werden nach Anlageklasse und Währung sortiert dargestellt. Sollten für eine Transaktion, beispielsweise aufgrund von nationalen Vorschriften, gesonderte Gebühren oder Steuern fällig werden, erscheinen diese in der Rubrik Transaktionsgebühren.

PositionBeschreibung
Datum/ZeitZeit und Datum der Transaktion
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
BeschreibungDie Beschreibung zur Transaktionssteuer.
MengeDie Anzahl der Wertpapiere in Bezug auf die Transaktionssteuer.
HandelskursDer Handelspreis in Bezug auf die Transaktionssteuer.
BetragDer durch den Handel einbehaltene Steuerbetrag.

In dieser Rubrik können Sie alle Kapitalmaßnahmen einsehen, sortiert nach Anlageklasse und Währung.

PositionBeschreibung
BerichtsdatumTag, an dem das Unternehmen über die Kapitalmaßnahme berichtet hat.
Datum/ZeitDatum und Uhrzeit der Kapitalmaßnahme.
BeschreibungBeschreibung der Kapitalmaßnahme.
MengeStückzahl der betreffenden Wertpapiere.
ErträgeErlös, der in Zusammenhang mit der Kapitalmaßnahme steht.
WertDer mit der Kapitalmaßnahme verbundene Wert.
Realisierter G&VDer mit der Kapitalmaßnahme verbundene realisierte Gewinn bzw. Verlust.

Sollten für die in Ihrem Depot befindlichen Wertpapiere Wahlmöglichkeiten für Kapitalmaßnahmen bestehen, können Sie diese im Corporate Action Manager im Client Portal (Kontoverwaltung) einsehen und verwalten. Weitere Informationen dazu finden Sie hier.

Weitere Informationen zu den Kapitalmaßnahmen sind auch direkt auf der Webseite des jeweiligen Unternehmens unter „Investor Relations“ zu finden.

In dieser Rubrik werden eigehende und ausgehende Wertpapiertransfers aufgelistet.

PositionBeschreibung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
DatumDatum des Übertrags
TypDie Art der Übertragung
RichtungEingehend (In) oder Ausgehend (Out)
Überweisendes UnternehmenName des Kontra-Brokers
TransferkontoDie Kontonummer des Kontra-Brokers.
MengeStückzahl übertragender Wertpapiere
TransferpreisTransferpreis der Wertpapiere
MarktwertMarktwert des Übertrages
Realisierter G&VDie mit der Übertragung verbundene realisierte GuV
BarbetragDer überwiesene Geldbetrag, falls zutreffend
CodeCodes, die Ihnen weitere Informationen zu den einzelnen Transaktionen geben. Alle Codes werden in der Rubrik Codes aufgelistet

In dieser Rubrik werden Einzahlungen und Auszahlungen sowie interne Transfers aufgelistet.

PositionBeschreibung
Bareinnahme Reguläre Einzahlung von einem externen Konto zu Ihrem LYNX-Depot.
BarzahlungReguläre Auszahlung von Ihrem LYNX-Depot zu einem externen Konto.
BartransferUmbuchungen zwischen verschiedenen LYNX-Depots. Diese Beschreibung wird sowohl für Buchungen zwischen Unterkonten, als auch für Umbuchungen zu gespiegelten Depots verwendet.

In dieser Rubrik finden Sie alle für Ihr Depot angefallenen Gebühren.

PositionBeschreibung
Gebühren für MarktdatenpaketeDie Gebühren für kostenpflichtige Marktdatenpakete werden monatlich abgerechnet. Die Erstbuchung erfolgt sofort, jede weitere automatisch am dritten Werktag des Folgemonats. Weitere Informationen zu Marktdaten finden Sie hier.
Orderlöschungs- bzw. OrderänderungsgebührenKonkrete Informationen finden Sie in unserem Preis- und Leistungsverzeichnis.
Inaktivitätsgebühr Es sind nur Depots betroffen, die im letzten Kalendermonat keine Transaktion durchgeführt haben und gleichzeitig einen Depotwert <1000 USD (oder entsprechendem Gegenwert in anderen Währungen) haben.
Finanzierungskosten für CFD-PositionenBeim Kauf und anschließenden Halten eines CFD über mehrere Tage fallen für Sie Finanzierungskosten an. Demgegenüber erhalten Sie als Verkäufer eines CFD, unter bestimmten Voraussetzungen, Finanzierungserlöse.

Gezahlte Dividenden werden sortiert nach Unternehmen und Währung dargestellt.

Bitte beachten Sie, dass die Quellensteuern auf Dividenden direkt von den Clearingstellen einbehalten werden und daher nicht an Ihr Depot ausgeschüttet werden. Eine Übersicht der einbehaltenen Quellensteuern finden Sie in der Rubrik Quellensteuer.

Der Betrag der einzelnen Ausschüttungen wird Ihnen jeweils in der ausschüttenden Währung angezeigt. Zur besseren Übersicht wird Ihnen auch der in Basiswährung umgerechnete Gesamtwert angegeben.

PositionBeschreibung
DatumDas Datum der Dividende.
BeschreibungDie Beschreibung der Dividende. Für Proprietary Trading Group STL-Konten werden Beschreibungen um “an $Konto” oder “von $Konto” ergänzt, um Dividendenzuweisungen anzuzeigen.
BetragDie Höhe der Dividende.
CodeDie Code-Abkürzung.
GesamtwertDie Gesamtbeträge für die folgenden Felder erscheinen am Ende jeder Währungssektion.

In diesem Abschnitt werden alle abgeführten Quellensteuern aufgelistet.

Quellensteuern werden direkt von den Clearingstellen einbehalten und daher nicht an Ihr Depot ausgeschüttet. Auf Dividendenausschüttungen einbehaltene Quellensteuern werden Ihnen hier aufgelistet.

Bei Bedarf können Sie zuzüglich zu dieser Übersicht kostenpflichtige Quellensteuerbescheinigungen erstellen. Eine Anleitung zur Erstellung dieser Bescheinigungen finden Sie hier.

Tatsächlich erhaltene Dividendenzahlungen sehen Sie in der Rubrik Dividenden.

In diesem Abschnitt sehen Sie gezahlte sowie erhaltene Zinsen.

Zinsen werden über LYNX täglich berechnet aber nur einmal monatlich verbucht. Die Verbuchung der Zinsen erfolgt jeweils zum dritten Bankarbeitstag des Folgemonats. Die bereits aufgelaufenen Zinsen des aktuellen Monats werden als Zinsrückstellungen im Abschnitt Aufgelaufene Zinsen angegeben.

PositionBeschreibung
KreditzinsenHabenzinsen aus positiven Währungssalden
SollzinsenZinsen aus negativen Währungssalden
LeihgebührenLeihgebühren für Short-Positionen in Aktien
Leerverkaufs-HabenzinsenDieser Abschnitt zeigt die Höhe der Zinsen, die auf Barguthaben aus Leerverkäufen gezahlt wurden.
Zinsen für von IBKR verwaltete Wertpapiere (SYEP)Erträge aus dem SYEP, die Sie im Austausch für verliehene Aktien erhalten haben.


Dieser Abschnitt zeigt Ihnen die Entwicklung der Zinsrückstellungen an.

Zinsen werden über LYNX täglich berechnet aber nur einmal monatlich verbucht. Die Verbuchung der Zinsen erfolgt jeweils zum dritten Bankarbeitstag des Folgemonats. Für den Zeitraum zwischen Entstehung und Verbuchung der Zinsen werden Rückstellungen gebildet.

PositionBeschreibung
Aufgelaufener AnfangssaldoHöhe der Zinsrückstellungen zu Beginn der Berichtsperiode
Aufgelaufene ZinsenSumme der Zinsrückstellungen über die gesamte Berichtsperiode. Wenn Sie einen Bericht über mehrere Monate erstellen, werden die hier angezeigten Zinsrückstellungen wieder bereits teilweise oder ganz aufgelöst sein
Umwandlung aufgelaufener BeträgeSobald die Zinsen am Beginn des jeweiligen Folgemonats verbucht werden, können die Zinsrückstellungen aufgelöst werden. Diese Zeile summiert den Wert aller aufgelösten Zinsrückstellungen über die gesamte Berichtsperiode
Aufgelaufener EndsaldoHöhe der Zinsrückstellungen zum Ende der Berichtsperiode

In diesem Abschnitt wird die Veränderung von Dividendenforderungen angezeigt.

Anspruch auf Dividendenzahlungen haben alle Aktionäre, die zum Handelsschluss des Dividendenstichtages (Bezugsrechtstichtag) Inhaber der Aktie sind. Die tatsächliche Zahlung der Dividende erfolgt hingegen am Zahlungsdatum.

In der Zeit zwischen Dividendenstichtag und Auszahlungstag haben Sie noch keine tatsächliche Zahlung erhalten, sind aber bereits dividendenberechtigt. Der Broker wird Ihnen diese zukünftigen Zahlungen bereits buchhalterisch anrechnen. Die dabei erwarteten Zahlungen werden häufig mehrmals angepasst. In dieser Rubrik können Sie die zur Anpassung notwendigen Buchungsvorgänge nachvollziehen.

Tatsächlich erhaltene Dividendenzahlungen sehen Sie in der Rubrik Dividenden.
Die hier angezeigten Umbuchungen sind relevant für die Margin-Kennzahl “Eigenkapital mit Beleihungswert”, es handelt sich jedoch um keine physischen Zahlungen.

PositionBeschreibung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
DatumDatum der Buchung in der Kategorie Dividendenanfall
Ex-TagEx-Dividende-Tag der Aktie
ZahlungsdatumDatum, an dem die Dividende gezahlt wird
MengeAnzahl bezugsberechtigter Aktien
SteuerDer mit der Dividende verbundene Steuerbetrag
GebührDie mit der Dividende verbundene Gebühr
BruttosatzBruttodividende pro Aktie
BruttobetragGesamtbetrag vor Steuern
NettobetragGesamtbetrag nach Steuern
CodeCodes, die Ihnen weitere Informationen zu den einzelnen Transaktionen geben. Alle Codes werden in der Rubrik Codes aufgelistet

Für den Leerverkauf werden Aktien geliehen. Die berechneten Leihgebühren finden Sie in diesem Abschnitt.

PositionBeschreibung
AbwicklungsdatumDatum der Abrechnung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
MengeDie Anzahl der Wertpapiere in Bezug auf die Leihgebühr.
KursSchlusskurs
WertGesamtwert der Position
GebührensatzTagesaktueller Satz der Leihgebühr
LeihgebührGesamt abgerechnete Leihgebühr
CodeCodes, die Ihnen weitere Informationen zu den einzelnen Transaktionen geben. Alle Codes werden in der Rubrik Codes aufgelistet.

Hier werden die Details zu verliehenen Aktien wie Menge, Zinssatz und Sicherheitsbetrag angezeigt.

PositionBeschreibung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
Transaktions ID-NummerDie ID-Nummer jeder Aktienleihe
MengeDie Anzahl der verliehenen Aktien
Zinssatz auf Sicherheitsleistung des KundenDer an Sie gezahlte Zinssatz aus dem Verleih der Aktien
SicherheitsbetragDer für den Verleih Ihrer Aktien erhaltene Sicherheitsbetrag

Die Zuteilung und Beendigung jedes Aktienverleihs wird Ihnen hier angezeigt.

PositionBeschreibung
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
DatumDatum der Zuteilung des Sicherheitsbetrages
BeschreibungErhalt der Sicherheitsleistung (Zuteilung des neuen Darlehens) oder Rückzahlung des Sicherheitsbetrages (Zuteilung der Darlehensrendite)
Transaktions ID-NummerDie ID-Nummer jeder Aktienleihe / jedes Aktienverleihs
MengeAnzahl der geliehenen oder verliehenen Aktien
SicherheitsbetragDer für den Verleih Ihrer Aktien erhaltene Sicherheitsbetrag

Zinserträge aus dem Aktienrendite-Optimierungsprogramm werden in dieser Sektion dargestellt.

Position Beschreibung
AbwicklungsdatumDas für die Zinsberechnung verwendete Datum
SymbolMit dem Symbol können Sie ein Wertpapier in unserer Handelsplattform identifizieren. Weitere Informationen finden Sie im Abschnitt Informationen zum Finanzinstrument.
AnfangsdatumErster Tag des Aktienverleihs
MengeAnzahl der verliehenen Aktien
SicherheitsbetragDer Sicherheitsbetrag für das Leihen/den Verleih der Aktien
Zinssatz, den IB verdient (%)Der an IB gezahlte Zinssatz in Prozent
Zinsen an IB gezahltAn IB gezahlter Zinsbetrag
Zinssatz für Sicherheitsleistung des Kunden (%)Der an den Kunden gezahlte Zinssatz in Prozent
Zinsen an den Kunden gezahltAn den Kunden gezahlter Zinsbetrag
CodeDer Code der Transaktion. Nähere Informationen finden Sie unter Codes.

Hier werden alle Finanzinstrumente aufgelistet, die Sie während der Berichtsperiode gehandelt oder gehalten haben.

In den einzelnen Spalten finden Sie detaillierte Beschreibungen zu dem jeweiligen Finanzinstrument.

Dieser Abschnitt zeigt alle Codes der einzelnen Rubriken erklärt.

Häufig gestellte Fragen

Anfang des Jahres 2021 wurde durch die Migration Ihres Depots Ihr altes Depot geschlossen und ein interner Transfer auf ein neu eröffnetes Depot durchgeführt. Für Berichte aus vorherigen Zeiträumen wählen Sie somit das geschlossene Depot aus.

Klicken Sie im Client Portal auf Performance & Berichte und dann auf Kontoauszüge.
Klicken Sie neben der Überschrift Kontoauszüge auf die Depotnummer – am rechten Bildschirmrand erscheint dann ein Auswahlfenster.

Über das Filtersymbol wählen Sie Übertragen und klicken auf Übernehmen. Dann wählen Sie im Auswahlfenster Ihre alte Depotnummer aus und bestätigen mit Weiter. Anschließend können Sie einen Depotauszug für das geschlossene Depot erstellen.

Je nach Datenumfang kann die Erstellung eines Depotauszuges einige Zeit in Anspruch nehmen. Bitte erstellen Sie zunächst einen Depotauszug.
Sofern bei der Erstellung des Auszuges sehr große Datenmengen abgefragt werden, wird Ihnen eine Meldung bezüglich der Gebündelten Auszüge angezeigt. Bitte klicken Sie auf das Aktualisierungssymbol  ↻ in der oberen linken Bildschirmecke, um die Seite zu aktualisieren.

Auf der rechten Seite des Bildschirms erscheint die Rubrik Gebündelte Auszüge. Bitte klicken Sie auf das Aktualisierungssymbol neben Gebündelte Auszüge, bis Sie rechts neben dem jeweiligen Depotauszug ein Pfeil-Symbol sehen. Klicken Sie das Pfeil-Symbol an, um den Auszug abzurufen.

Die Depotauszüge können für die letzten 5 Kalenderjahre erstellt werden. Für Depotauszüge, die älter als 5 Jahre sind, wenden Sie sich bitte per E-Mail an unser Service-Team. Bitte beachten Sie, dass hierbei eine Bearbeitungsgebühr anfallen kann. Weitere Informationen dazu finden Sie in unserem Preis- und Leistungsverzeichnis unter Archivierte Kontoauszüge.

Sie können einen Depotauszug erstellen, der nur die von Ihnen gewählten Rubriken enthält.

Klicken Sie im Client Portal auf Performance & Berichte und dann auf Kontoauszüge.
In der Rubrik Benutzerdefinierte Kontoauszüge klicken Sie auf das Plus-Symbol, um einen benutzerdefinierten Depotauszug zu erstellen. 

Geben Sie dann einen Namen für Ihren Bericht ein und wählen Sie die gewünschten Abschnitte aus, die in den Bericht aufgenommen werden sollen. Außerdem können Sie die Zustellung der Berichte konfigurieren. Klicken Sie nach der Konfiguration auf Weiter und dann auf Erstellen, um Ihren benutzerdefinierten Auszug zu speichern. 

Die Benachrichtigungen werden an die im Client Portal hinterlegte E-Mail-Adresse versandt. Wir empfehlen Ihnen, die unter Einstellungen hinterlegte E-Mail-Adresse zunächst zu überprüfen und bei Bedarf anzupassen.

Klicken Sie im Client Portal auf Performance & Berichte und dann auf Kontoauszüge.

Unter Kontoauszugs-Zustellung klicken Sie auf das Zahnrad-Symbol. Anschließend können Sie die Benachrichtigungen für Kontoauszüge konfigurieren.

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